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发布日期：2024-11-03 04:44 点击次数：64
华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投 资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主：华商基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年九月 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 枢纽指示 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2015年9月11日证监许可[2015]2105号文注册，本基金基金合同于2015年 12月18日正经收效，于2021年7月30日增多 C 类基金份额类别。 基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为生动配置夹杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、市集环境或基金管理东谈主对市时事处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效 带来风险。本基金在股票投资中重心款式“乐享互联”认识的上市公司股票，这 种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不笃信性的风 险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹谋气象等因 素的影响。因此，本基金举座阐发可能在特定时期内低于其他基金。本基金对峙 价值和经久投资理念，疼爱股票投资风险的阻挠，可是基于投资范围的功令，本 基金无法实足隐匿股票市集和债券市集的下降风险。同期，本基金可能因持续规 模较小而被合并导致基金阻隔的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主出现走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或由于中小企业私募债券信用质地 裁汰导致价钱下降等，可能形成基金财产损失。此外，受市集限度及交游活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。 本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以及交游功令等各异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚合度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或 选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行约定 的法子后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读干系内容并款式本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具贵府提要，全面剖析本基金的风险收益特征和家具性格，并 充分计议自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。 基金家具贵府提要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起 一年后脱手实施。 基金的过往功绩并不预示其异日阐发。 基金管理东谈主依照恪称牵累、真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书“基金管理东谈主”章节内容截止日为2022年9月22日，其余所 载内容截止日为2021年9月9日 ,接洽财务数据和净值阐发截止日为2021年6 月30日（财务数据未经审计）。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 目次 一、 前言 ............................................................................................................ 1 二、 释义.............................................................................................................. 1 三、 基金管理东谈主.................................................................................................. 6 四、 基金托管东谈主................................................................................................ 19 五、 干系服务机构............................................................................................ 23 六、 基金的召募................................................................................................ 60 七、 基金合同的收效........................................................................................ 60 八、 基金份额的申购、赎回与调节................................................................ 60 九、 基金的投资................................................................................................ 71 十、 基金的财产................................................................................................ 87 十一、 基金资产的估值.................................................................................... 87 十二、 基金的收益与分派................................................................................ 92 十三、 基金的用度与税收................................................................................ 93 十四、 基金的管帐与审计................................................................................ 96 十五、 基金的信息线路.................................................................................... 97 十六、 侧袋机制.............................................................................................. 104 十七、 风险揭示.............................................................................................. 108 十八、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理...................................... 114 十九、 基金合同的内容摘录.......................................................................... 116 二十、 基金托管合同的内容摘录.................................................................. 142 二十一、 对基金份额持有东谈主的服务.............................................................. 161 二十二、 其他应线路事项.............................................................................. 162 二十三、 招募说明书存放及查阅方式.......................................................... 165 二十四、 备查文献.......................................................................................... 166 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一、前言 《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理功令》(以下简称“《流动性风险功令》”) 、《公开召募证券投资基 金侧袋机制指引（试行）》终点他接洽功令以及《华商乐享互联生动配置夹杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书讲述了华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同终点他接洽功令享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 1、基金或本基金：指华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金。 2、基金管理东谈主：指华商基金管理有限公司。 3、基金托管东谈主：指中国工商银行股份有限公司。 4、基金合同：指《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验改造和补充。 5、托管合同：指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《华商乐享互联 生动配置夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投 资基金招募说明书》终点更新。 7、基金家具贵府提要：指《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基 金家具贵府提要》终点更新。 8、基金份额发售公告：指《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基 金份额发售公告》。 9、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表任性文献、 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等。 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造。 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造。 12、《信息线路办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造。 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造。 14、《流动性风险功令》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对其 常常作念出的改造 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 16、银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委 员会。 17、基金合同当事东谈主：指受基金合同不停，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 18、个东谈主投资者：指依据接洽法律律例功令可投资于证券投资基金的当然东谈主。 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织。 20、及格境外机构投资者：指合适干系法律律例功令不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 21、投资东谈主、投资者：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 22、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资 东谈主。 23、基金销售业务：指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务。 24、销售机构：指华商基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监 会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 合同，负责办理基金销售业务的机构。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有 限公司或接受华商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 27、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所 管理的基金份额余额终点变动情况的账户。 28、基金交游账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资业务的基金份额变动及 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 结余情况的账户。 29、基金合同收效日：指基金召募达到法律律例功令及基金合同功令的条件， 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐明的 日历。 30、基金合同阻隔日：指基金合同功令的基金合同阻隔事由出现后，基金财 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长 不得越过3个月。 32、存续期：指基金合同收效至阻隔之间的不按时期限。 33、办事日：指上海证券交游所、深圳证券交游所及干系期货交游所的正常 交游日。 34、T日：指销售机构在功令时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务恳求的 绽开日。 35、T+n日：指自T日起第n个办事日（不包含T日），n为当然数。 36、绽开日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日。 37、绽开时辰：指绽开日基金接受申购、赎回或其他交游的时辰段。 38、《业务功令》：指《华商基金管理有限公司绽开式基金业务功令》，是规 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同盲从。 39、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的功令申 请购买基金份额的行径。 40、申购：指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的功令申 请购买基金份额的行径。 41、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径。 42、基金调节：指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告 功令的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径。 43、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持基金份额销售机构的操作。 44、按时定额投资筹谋：指投资东谈主通过接洽销售机构提议恳求，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式。 45、大都赎回：指本基金单个绽开日，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总额 加上基金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入 恳求份额总额后的余额）越过上一绽开日基金总份额的10%。 46、元：指东谈主民币元。 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用。 48、基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收 款项终点他资产的价值总和。 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 50、基金份额净值：指盘算日基金资产净值除以盘算日基金份额总额。 51、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作辛勤等原因无法 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支撑证券，因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等。 52、基金资产估值：指盘算评估基金资产和欠债的价值，以笃信基金资产净 值和基金份额净值的过程。 53、功令媒介：指合适中国证监会功令条件的用以进行信息线路的世界性报 刊及合适《信息线路办法》功令的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介。 54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，不从 本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金 份额。 55、C类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取认购/ 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 56、销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金市集推行、销售以及 基金份额持有东谈主服务的用度。 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值本事仍导 致公允价值存在紧要不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产。 59、不可抗力：指基金合同当事东谈主不可意想、不可幸免且不可克服的客不雅事 件。 三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况 1、称呼：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区沉着里西大街28号楼19层 3、办公地址： 北京市西城区沉着里西大街28号楼19层 4、法定代表东谈主：陈牧原 5、成立时辰：2005年12月20日 6、注册成本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、接洽东谈主：高敏 9、股权结构 激动称呼 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免资料费） 11、管理基金情况：面前管理华商最初企业夹杂型绽开式证券投资基金、华 商盛世成长夹杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金、华商产业升级夹杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选生动配置夹杂型证券投资基金、华 商壮健增利债券型证券投资基金、华商价值精选夹杂型证券投资基金、华商主题 精选夹杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选生动 配置夹杂型证券投资基金、华商价值分享生动配置夹杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选生动配置夹杂型证券投资基金、华商上风行业生动配置夹杂型证券 投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商立异成永生动配置夹杂型发 起式证券投资基金、华商新量化生动配置夹杂型证券投资基金、华商新锐产业灵 活配置夹杂型证券投资基 金、华商异日主题夹杂型证券投资基金、华商健康生活 生动配置夹杂型证券投资基金、华商量化高出生动配置夹杂型证券投资基金、华 商新趋势优选生动配置夹杂型证券投资基金、华商双翼平衡夹杂型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、华商新能源夹杂型证券投资基金、华商新常 态生动配置夹杂型证券投资基金、华商双驱优选生动配置夹杂型证券投资基金、 华商智能生活生动配置夹杂型证券投资基金、华商乐享互联生动配置夹杂型证券 投资基金、华商新兴活力生动配置夹杂型证券投资基金、华商万众立异生动配置 夹杂型证券投资基金、华商瑞鑫按时绽开债券型证券投资基金、华商丰利增强定 期绽开债券型证券投资基金、华商润丰生动配置夹杂型证券投资基金、华商元亨 生动配置夹杂型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商浪费行 业股票型证券投资基金、华商研究精选生动配置夹杂型证券投资基金、华商鑫安 生动配置夹杂型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业 股票型证券投资基金、华商转变立异股票型证券投资基金、华商电子行业量化股 票型发起式证券投资基金、华商盘算机行业量化股票型发起式证券投资基金、华 商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、 华商恒益稳健夹杂型证券投资基金、华商科技立异夹杂型证券投资基金、华商龙 头上风夹杂型证券投资基金、华商鸿益一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、 华商鸿畅39个月按时绽开利率债债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金、华商量化优质精选夹杂型证券投资基金、华商双擎领航夹杂型证券 投资基金、华商景气优选夹杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月按时绽开债券 型证券投资基金、华商甄选申报夹杂型证券投资基金、华商平衡成长夹杂型证券 投资基金、华商嘉悦平衡养老认识三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、 华商远见价值夹杂型证券投资基金、华商中枢引力夹杂型证券投资基金、华商嘉 悦稳健养老认识一年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老认识 日历2040三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车夹杂型 证券投资基金、华商医药浪费精选夹杂型证券投资基金、华商稳健添利一年持有 期夹杂型证券投资基金、华商竞争力优选夹杂型证券投资基金、华商超卓成长一 年持有期夹杂型证券投资基金、华商品性慧选夹杂型证券投资基金、华商鸿源三 个月按时绽开纯债债券型证券投资基金、华商稳健汇利一年持有期夹杂型证券投 资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商鑫选申报一年持有期夹杂型证 券投资基金、华商300智选夹杂型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资 基金、华商平衡30夹杂型证券投资基金。 （二）基金管理东谈主主要东谈主员情况 1、董事会成员 陈牧原：董事长。男，硕士。曾履新于甘南州财政局，甘肃省财政厅，历任 农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、遏抑社会集团购买办公室 及政府采购办公室负责东谈主、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济确立处 处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副查看员、副厅长、党组成员，甘肃 省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安堵工程确立投资 有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员，甘肃金融控股集团有限 公司党委文告、董事长，华龙证券股份有限公司党委文告、董事长。 苏金奎：董事。男，本科学历，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副 文告、董事、总司理，金城成本管理有限公司董事长。曾履新于化工部化工机械 研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银行部模样经 理，筹谋财务总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、 副总司理。 曹锋：董事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副文告、工会 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 主席、党委组织部部长。曾履新于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有 限公司、华龙期货股份有限公司，历任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委 办公室主任、党委组织部部长、东谈主力资源总部总司理。 张龙清：董事。男，经济学博士，高等经济师。现任深圳市五洲协和投资有 限公司副总司理。曾履新于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行 总行。 曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总司理助理。 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质 工程师本事负责东谈主，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资司理，禄存资产管理（香 港）有限公司副总司理。 曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司党委委 员、董事。曾任济钢集团有限公司财务部部长，济南钢铁集团总公司真金不怕火铁厂科员， 济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山 东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司， 现任华商基金管理有限公司总司理。曾任职天水市信赖投资公司，华龙证券股份 有限公司兰州东岗西路营业部部门司理、副总司理、总司理，经纪业务管理总部 总司理，总司理助理、副总司理、党委委员，深圳分公司总司理、固定收益总部 总司理。 曲飞：寂寥董事。男，清华大学工商管理硕士，高等工程师。现任中国电子 学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、 外洋电工委员会贤达城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）人人、中国研究型病院 学会实践立异分会副会长、考验部信息收罗工程研究中心特聘人人、科技部当代 服务业共性服务产业定约副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、 副总裁，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长， 南京长江第三大桥有限办事公司副董事长等职务。 马光远：寂寥董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 首席经济学家、计策参谋人，中央电视台财经评述员。曾履新于浙江省嘉兴市州里 企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产筹谋有限办事公司。 张涵：寂寥董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学院副教 授。 殷长龙：寂寥董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫讼师事务所合伙东谈主。 曾任北京市竞天公诚（深圳）讼师事务所讼师。 2、监事会成员 胡海全：监事。男，本科学历，注册管帐师、注册税务师。现任华龙证券股 份有限公司党委委员、副总司理、首席风险官、风险遏抑总部总司理、内核部总 司理。曾履新于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐师事务所、五联联合（现瑞华） 管帐师事务所，历任华龙证券股份有限公司筹谋财务总部副总司理，合规风控管 理总部总司理、合规副总监。 秦漫：监事。女，本科学历。现任四川中衡安信管帐师事务通盘限公司模样 负责东谈主。曾任四川焕发文化发展有限公司管帐。 宋锋：监事。男，党校研究生学历，正高等管帐师。现任济钢集团有限公司 财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司 财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 程蕾：职工监事。女，大学本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、 基金运营部总司理。曾任博时基金管理有限公司基金管帐，东方基金管理有限公 司部门司理，华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、基金运营 部副总司理。 童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部 总司理、基金司理。曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。 易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源管理师（一级），中级 经济师。现任华商基金管理有限公司抽象管理部总司理。曾任杰迈晶雅东谈主力资源 有限公司调研员，IBM（中国）高等东谈主力资源专员，中国民生银行总行东谈主事调配 岗，中银基金管理有限公司东谈主力资源高等司理，华商基金管理有限公司东谈主力资源 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理、东谈主力资源高等司理、抽象管理部副总司理。 3、总司理终点他高等管理东谈主员 王小刚：董事、总司理。简历同上。 高敏：督察长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高等管帐师、注册管帐师、 注册评估师、注册税务师、外洋注册里面审计师。2007年5月加入华商基金管 理有限公司，曾任抽象管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司筹谋财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 筹谋财务总部任副总司理。 王华：副总司理、深圳分公司总司理。男，工商管理硕士。2007年4月加 入华商基金管理有限公司，历任证券交游部主管、总司理，机构投资一部总司理、 投资司理，公司总司理助理；曾任中国物质再生利用总公司上海期货交游部投资 分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国 经济斥地信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、研究发展部司理，中海基金 筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。 吴林谦：副总司理、上海分公司总司理。男，大学本科。2019年1月加入 华商基金管理有限公司。曾履新于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究员； 上海新兰德证券投资商议公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从事投 资管理办事；新疆新界集团公司，从事房地产斥地模样投资办事；金元证券股份 有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务办事；华龙证券股份 有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券股份 有限公司新疆分公司，任总司理。 4、基金司理 余懿：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业阅历。2012年6月至2015 年6月，履新于国度斥地投资公司，任研究员；2015年6月至2017年6月，就 职于安信证券股份有限公司，任高均分析师；2017年6月至2021年6月，履新 于嘉实基金管理有限公司，任高等研究员、投资司理；2021年6月至2022年7 月，履新于招商信诺资产管理有限公司，任研究总监兼投资司理；2022年7月 加入华商基金管理有限公司；2022年9月13日起于今担任华商乐享互联生动配 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 置夹杂型证券投资基金的基金司理。 周海栋：男，中国籍，管理学硕士，具有基金从业阅历。2018年11月26 日至2022年9月21日担任本基金的基金司理。 高兵：男，中国籍，工程硕士，具有基金从业阅历。2015年12月18日至 2018年11月28日担任本基金的基金司理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采选集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）公司投资决策委员会 王小刚：简历同上。 王华：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部） 总司理、基金司理。 陈杰：华商基金管理有限公司总司理助理、固定收益部总司理、基金司理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。 童立：简历同上。 孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。 （2）公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：简历同上。 李双全：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基 金司理。 邓默：简历同上。 童立：简历同上。 高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基金 司理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交游部总司理。 （3）公司公募业务固收投资决策委员会 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 王小刚：简历同上。 陈杰：简历同上。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。 胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部基金司理。 张杨：简历同上。 （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述东谈主员之间无嫡支属关系。 （三）基金管理东谈主职责 1、照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同收效之日起，以真挚信用、用功尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式管理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同终点他接洽功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东谈主的监督； 8、 盘算并公告基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱； 9、采选恰当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适基金合同等法律文献的功令； 10、按功令受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 11、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报； 12、编制季度、中期和年度基金申报； 13、严格按照《基金法》、基金合同终点他接洽功令，履行信息线路及申报 义务； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 14、保守基金营业微妙，不得暴露基金投资筹谋、投资意向等，除《基金法》、 基金合同终点他接洽功令另有功令外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向 他东谈主暴露； 15、按照基金合同的约定笃信基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东谈主分 配收益； 16、依据《基金法》、基金合同终点他接洽功令召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 17、保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府； 18、以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其 他法律行径； 19、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派； 20、因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而受命； 21、基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； 22、建立并保存基金份额持有东谈主名册贵府； 23、濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东谈主； 24、实施收效的基金份额持有东谈主大会决议； 25、不从事任何有损基金终点他基金当事东谈主利益的行动； 26、依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理； 27、法律律例、中国证监会和基金合同功令的其他义务。 （四）基金管理东谈主的承诺 1、基金管理东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面遏抑轨制，采选灵验措施，驻扎违抗《证 券法》行径的发生； 2、基金管理东谈主承诺不从事以下违抗《基金法》的行径，并建立健全的里面 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 遏抑轨制，采选灵验措施，驻扎下列行径的发生： （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益； （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的交游行动； （7）玩忽牵累，不按照功令履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会功令梗阻的其他行径。 3、基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和不停职工盲从国 家接洽法律、律例、规章及行业轨范，真挚信用、用功尽责，不从事以下行动： （1）越权或违章筹谋； （2）违抗基金合同或托管合同； （3）专门损伤基金持有东谈主或其它基金干系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）回绝、扰乱、不本心严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽牵累、滥用权益； （7）暴露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹谋等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或曲折进行其它股票投资； （9）协助、接受寄托或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交游； （10）违抗证券交游时事迹务功令，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱， 淆乱市集治安； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息线路和告白中专门含有装假、误导、欺骗因素； （13）以不正当技能谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其它法律、行政律例梗阻的行径。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 4、基金管理东谈主对于梗阻行径的承诺 为保重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金梗阻从事下列行径： （1）承销证券； （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、操纵证券交游价钱终点他不正当的证券交游行动； （6）法律、行政律例和中国证监会功令梗阻的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。 （五）基金司理承诺 1、依照接洽法律律例和基金合同的功令，本着敬业、诚信和严慎的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 2、不协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交游， 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 3、不违抗现行灵验的法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规 定，不暴露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹谋等信息； 4、不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游终点他行动。 （六）基金管理东谈主的里面风险遏抑轨制 1、里面遏抑轨制 (1)里面遏抑的原则 1)健全性原则：里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。 2)灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，保重内 控轨制的灵验实施。 3)寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 5)成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。 (2)里面遏抑的主要内容 1)遏抑环境 ①遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，环境遏抑包括管空想想、筹谋理念、 遏抑文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。 ②管理层通过按时学习、磋议、检查内控轨制，组织内控想象并为人师表、 积极实施，安详诞生真挚信用和内控优先的想想，自觉形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风落魄挠坚决，使其鸠合于公司各部分、岗亭 和业务法子。 ③董事会负责公司里面遏抑基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司 建立灵验的里面遏抑系统承担最终办事；同期，通过充分阐发寂寥董事和监事会 的监督职能，幸免不正当关联交游、利益运输和里面东谈主遏抑阵势的发生，建立健 全合恰当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 ④建立决策科学、运营轨范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事功令、高效严谨的业求实施系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格 制定单元功绩和个东谈主办事阐发挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、 真挚、自制、正当的品性与应有的专科才能。 2)风险评估 里面稽核东谈主员按时评估公司风险气象，范围包括通盘可能对筹谋认识产生负 面影响的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹谋认识产生影响的进度及 可能性，并将评估申报报公司董事会及高等管理东谈主员。 3)组织体系 里面遏抑组织体系包括三个档次： ①第一档次风险遏抑 在董事会层面设立风险遏抑委员会，对公司规章轨制、筹谋管理、基金运作、 固有资金投资等方面的正当、合规性进行全面的分析查验，对各式风险瞻望申报 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行审议，提议相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长当作风险遏抑委员会的实施机构，对董事会负责，按 照中国证监会的功令和风险遏抑委员会的授权进行办事。 ②第二档次风险遏抑 第二档次风险遏抑是指公司筹谋层层面的风险遏抑，具体为在风险管理小组、 投资决策委员会和监察稽核部档次对公司的风险进行的凝视和遏抑。 风险管理小组对公司在筹谋管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、 评估，全面、实时、灵验地阻挠公司筹谋过程中可能濒临的各式风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提 出带领性意见，从而达到散布投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部寂寥于公司各业务部门和各分支机构，对各岗亭、各部门、各机 构、各项业务中的风险遏抑情况实施监督。 ③第三档次风险遏抑 第三档次风险遏抑是指公司各部门对自身业务办事中的风险进行的自我检 查和遏抑。 公司各部门根据筹谋筹谋、业务功令及本部门具体情况制定本部门的办事流 程及风险遏抑措施，干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡。 4)轨制体系 轨制是里面遏抑的指引和轨范，轨制紧密是里面遏抑体系的基础。 ①里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、业务遏抑轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制等。 ②里面管理遏抑轨制包括财务管理轨制、东谈主力资源及功绩考察轨制、行政管 理轨制、职工行径轨范、治安法子。 ③业务遏抑轨制包括投资管理轨制、基金销售管理轨制、风险遏抑轨制、资 料档案管理轨制、信息本事管理轨制和突发事件管理轨制。 5)信息与疏导 建立里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息 实时投递恰当的东谈主员进行处理。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金管理东谈主对于里面遏抑的声明 (1)本公司确知建立、实施和撑持里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的 办事，董事会承担最终办事； (2)上述对于里面遏抑的线路真确、准确； (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面遏抑轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时辰：1984年1月1日 法定代表东谈主： 陈四清 注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元 接洽电话：010-66105799 接洽东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况 圆寂2021年6月，中国工商银行资产托管部共有职工214东谈主，平均年 龄34岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高等本事职称。 （三）基金托管业务筹谋情况 当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，摄取“真挚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面遏抑体系、轨范的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最陶冶的家具线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合伙产管理筹谋、证券 公司定向资产管理筹谋、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率 先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。圆寂2021年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1215只。自2003 年以来，本行一语气十八年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权 威财经媒体评比的78项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性得到国表里金融界限的持续招供和普遍好评。（四）基 金托管东谈主的里面遏抑轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，永远保持在 资产托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部相配疼爱改进和加 强里面风险管理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风落魄挠和 遏抑的力度，经心栽植内控文化，完善风险遏抑机制，强化业务模样全过程 风险管理当作枢纽办事来作念。从2005年于今共十四次到手通过评估组织内 部遏抑和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部得到无保钟情见的遏抑及 灵验性申报。充分标明寂寥第三方对我行托管服务在风险管理、里面遏抑方 面的健全性和灵验性的全面招供,也讲明中国工商银行托管服务的风险遏抑 才能依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。面前，ISAE3402审 阅依然成为年度化、通例化的内控办事技能。” 1、里面风险遏抑认识 保证业务运作严格盲从国度接洽法律律例和行业监管功令，强化和建立 称职筹谋、轨范运作的筹谋想想和筹谋格调，形成一个运作轨范化、管理科 学化、监控轨制化的内控体系；阻挠和化解筹谋风险，保证托管资产的安全 好意思满；保重持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。 2、里面风险遏抑组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险遏抑组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险遏抑处及资 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策，对各业务部门风险遏抑办事进行带领、监督。资产托管部里面树立专门 负责稽核监察办事的里面风险遏抑处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的 顺利指点下，依照接洽法律规章，对业务的运行寂寥应用稽核监察权益。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险遏抑措施。 3、里面风险遏抑原则 （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管 要求，并鸠合于托管业务筹谋管理行动的永远。 （2）好意思满性原则。托管业务的各项筹谋管理行动都必须有相应的轨范 法子和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，覆 盖通盘的部门、岗亭和东谈主员。 （3）实时性原则。托管业务筹谋行动必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相 关的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务筹谋行动必须阻挠风险，审慎筹谋，保证 基金资产和其他寄托资产的安全与好意思满。 （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹谋管理的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主员的 例外。 （6）寂寥性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；顺利操作主谈主 员和遏抑东谈主员必须相对寂寥艳照门事件完整视频，恰当分离；内控轨制的查验、评价部门必须独 立于内控轨制的制定和实施部门。 4、里面风险遏抑措施实施 （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离艳照门事件完整视频，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详尽的操作手册、严格的东谈主员行径规 范等一系列规章轨制艳照门事件完整视频，并采选了清雅的防火墙隔断轨制，概况确保资产寂寥、 环境寂寥、东谈主员寂寥、业务轨制和管理寂寥、收罗寂寥。 （2）高层查验。主管行指点与部门高等管理层当作工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门实时申报筹谋管理情况和罕见情况， 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以查验资产托管部在已矣里面遏抑认识方面的进展，并根据查验情况提议内 部遏抑措施，督促职能管理部门改进。 （3）东谈主事遏抑。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈遏抑防地，健全绩效考察和激励机制，诞生 “以东谈主为本”的内控文化，增强职工的办事心和荣誉感，栽植团队精神和核 心竞争力。并通过进行按时、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使 职工诞生风落魄挠与遏抑理念。 （4）筹谋遏抑。资产托管部通过制定筹谋、编制预算等方法开展各式 业务营销行动、处理各项事务，从而灵验地遏抑和配置组织资源，达到资源 利用和效益最大化目的。 （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 里面风险管理，按时或不按时地对业务运作气象进行查验、监控，带领业务 部门进行风险识别、评估，制定并实施风险遏抑措施，排查风险隐患。 （6）数据安全遏抑。咱们通过业务操作区相对寂寥、数据和传真加密、 数据传输清醒的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜规复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的可怜规复有筹画，并组织员 工按时演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部络续提高演练尺度，从最 初的按照预订时辰演练发展到当今的“无意演练”。从演练结果看，资产托 管部实足有才能在发生可怜的情况下两个小时内规复业务。 5、资产托管部里面风险遏抑情况 （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员， 在总司理的顺利指点下，依照接洽法律规章，全面贯彻落实全程监控想想， 确保资产托管业务健康、壮健地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个职工的共同参与，唯有这么，风险遏抑轨制和措施才会全面、有 效。资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑办事落实到具体业务部门和 业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主 制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制果然立，一贯 对峙把风落魄挠和遏抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经过中。 经过多年奋力，资产托管部依然建立了一整套里面风险遏抑轨制，包括：岗 位职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息线路轨制等，掩盖通盘部门和 岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的彼此制约机制。 （4）里面风险遏抑永远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起 就罕见强调轨范运作，一直将建立一个系统、高效的风落魄挠和遏抑体系作 为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况 络续出现，资产托管部永远将风险管理放在与业务发展同等枢纽的位置，视 风落魄挠和遏抑为托管业务生活和发展的生命线。 五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 称呼：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区沉着里西大街28号楼19层 办公地址：北京市西城区沉着里西大街28号楼19层 法定代表东谈主：陈牧原 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 2、代销机构： （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：陈四清 接洽东谈主：谢宇晨 客服电话：95588 （2） 中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大姐1号院1号楼 法定代表东谈主：田国立 客服电话：95533 （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 接洽东谈主：陈旭 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 （4） 沉着银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：孙建一 接洽东谈主：张莉 客户服务热线：95511-3 （5） 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木皆市新华北路8号 办公地址：乌鲁木皆市新华北路8号 法定代表东谈主：杨黎 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 （6） 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街59号 办公地址：山西省太原市长风西街59号 法定代表东谈主：阎俊生 接洽东谈主：卫奕信 客服电话：9510-5588 （7）浙江泰隆营业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路188号 法定代表东谈主：王钧 接洽东谈主：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 （8）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 接洽东谈主：黎子晴 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 （9） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 接洽东谈主：范坤 客服热线：95368、400-689-8888 （10） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东谈主：黄博铭 客服电话：95521、400-8888-666 （11） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳门内大街188号 法定代表东谈主：王常青 绽开式基金业务传真：（010）65182261 接洽东谈主： 刘畅 客服电话：95587、4008-888-108 （12） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 接洽东谈主：李颖 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 （13） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐111号 办公地址：深圳市福田区福华一齐111号招商证券大厦23楼 法定代表东谈主：霍达 接洽东谈主：黄婵君 接洽电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 （14） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 接洽东谈主：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 （15） 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈共炎 接洽东谈主：辛国政 接洽电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （16） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 接洽东谈主：李笑鸣 客服电话：95553 （17） 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表东谈主：杨周密 接洽东谈主：余洁 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 （18） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 客户服务热线：95579或4008-888-999 接洽东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 （19） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表东谈主：黄炎勋 绽开式基金商议电话：4008001001 绽开式基金业务传真：0755-82558355 接洽东谈主：陈剑虹 接洽电话：0755-82825551 （20） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：郭力铭 接洽电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 （21） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 （22） 中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 接洽东谈主：刘晓明 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95548 （23） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 接洽东谈主：王薇安 接洽电话：010-83252170 传真：010-63081344 客服电话：95321 （24） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 接洽东谈主： 郁疆 客服电话：95525 （25） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 客服热线：95360 接洽东谈主：安岩岩 接洽电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 （26） 国联证券股份有限公司 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表东谈主:姚志勇 接洽东谈主:祁昊 接洽电话:0510-82831662 客服电话:95570 （27） 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 接洽东谈主：陈姗姗 客服热线：95345 （28） 沉着证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号沉着金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号沉着金融中心61层-64层 法定代表东谈主：何之江 接洽东谈主:王阳 接洽电话:021-38637436 客服电话:95511-8 （29） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 接洽东谈主：范超 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 接洽电话：0551-65161821 客服电话：95318 （30） 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：陈照星 接洽东谈主：陈士锐 电话：0769-22112151 传真：0769-22100155 服务热线：95328 （31） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 接洽东谈主：黄静 客户服务电话:400-818-8118 （32） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 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项猜测共338,033,774.04份基金份额，已全部记入基金份额持有东谈主基金账户，归 各基金份额持有东谈主通盘。 七、基金合同的收效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的接洽功令，本基金募聚合果合适接洽条件，本基金管理东谈主2015年12月18 日向中国证监会办理已矣基金备案手续并已获书面阐明，基金合同自该日起正经 收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主正经脱手管理本基金。 基金合同收效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申报中给予线路； 一语气60个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提议解 决有筹画，如调节运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。 八、基金份额的申购、赎回与调节 （一）申购和赎回时事 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理东谈主在 招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在管理东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的绽开日实时辰 1、绽开日及绽开时辰 投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒介上公告。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或 者调节恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一开 放日该类基金份额申购、赎回或调节的价钱。 2、首次接受申购的时辰 本基金的申购自基金合同收效日后不越过三个月脱手办理。具体的申购脱手 时辰由基金管理东谈主于绽开申购前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒介上 公告。 3、首次接受赎回的时辰 本基金的赎回自基金合同收效日后不越过三个月脱手办理。具体的赎回脱手 时辰由基金管理东谈主于绽开赎回前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒介上 公告。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后盘算的该类基金份 额净值为基准进行盘算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求。 3、当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主功令的时辰以内拆除。 4、赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行 律例赎回。 基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 必须在新功令脱手实施前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 1. 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为东谈主民币1.00元，越过部分不 设最初级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币1.00元，越过1.00元的部分不 设最初级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受首次 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次 申购的最低金额为东谈主民币1.00元，越过1.00元的部分不设最初级差限制；追加 申购的最低金额为东谈主民币1.00元，越过1.00元的部分不设最初级差限制； 2. 赎回的最低份额为1.00份基金份额，基金份额持有东谈主可将其全部或部分 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 3. 单个基金份额持有东谈主理有本基金的最低名额为1.00份； 4. 基金管理东谈主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，调理上述申购 金额和赎回份额的数目限制，调理前基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的有 关功令在功令媒介上刊登公告； 5. 申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后2位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担； 6. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日 该类基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此舛误产生的收益或损失由基金财 产承担。 7. 当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体功令请参见招募说明书（更新）或干系公告。 （五）申购和赎回的法子 1、申购和赎回的恳求方式 投资东谈主必须根据销售机构功令的法子，在绽开日的具体业务办理时辰内提议 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购或赎回的恳求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。 基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求收效后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。 遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经过期，赎 回款项顺延至上述情形排除后的下一个办事日划出。 基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调理，基金管理东谈主必须在调理前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒 介上公告。 3、申购和赎回恳求的阐明 基金管理东谈主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的 灵验性进行阐明。T日提交的灵验恳求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不获胜， 则申购款项本金退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表 销售机构确乎招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调理， 并提前公告。 （六）申购和赎回费率 1、申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用。A 类基金份额申购采选前端收费模式，投资东谈主缴纳申购用度时，按单次申 购金额采选比例费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 盘算。具体费率如下： 申购金额区间 申购费率 100万元以下 1.5％ 100万元（含）以上200万元以下 1.2％ 200万元（含）以上500万元以下 0.8％ 500万元（含）以上 1000元/笔 投资者选拔红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。 本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于市集推行、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。 2、赎回费率 本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主 承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取。投资东谈主在赎回基金份额时，应交 纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财 产；对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，其75% 计入基金财产；对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回 费，其50%计入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费， 其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎 回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减。具体费率如下： 持有基金份额期限（T） A类赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7 日≤ T ＜ 30 日 0.75％ 30日≤ T ＜ 1 年 0.5％ 1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2年 0 持有基金份额期限 C类赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7 日≤ T ＜ 30 日 0.5% T ≥ 30日 0 注： 1年指365天。1个月指30天，依此类推。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 3、基金管理东谈主不错根据法律律例功令及基金合同调理申购费率、赎回费率 或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收 费方式脱手实施日前依照《信息线路办法》的接洽功令在功令媒介上公告。 4、基金管理东谈主不错在不违抗法律律例功令及基金合同约定的情形下根据市 场情况开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东谈主不错恰当调低销售费率。 （七）申购份额与赎回金额的盘算方式 1、申购份额的盘算 （1）A类基金份额 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中： 申购份额的盘算方式如下： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/T日A类基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度 例：某投资东谈主投资10,000元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类 基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元 申购用度=10,000－9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份 即：投资东谈主投资10,000元申购本基金A类基金份额，其对应费率为1.5％， 假定申购当日A类基金份额净值为1.050元，则其可得到9,383.07份A类基金 份额。 （2）C类基金份额 如果投资东谈主选拔申购C类基金份额，则申购份数的盘算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 各盘算结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 例：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.050=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份 额净值为1.050元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。 2、赎回金额的盘算 （1）A类基金份额 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中： 赎回总额＝赎回份数×T日A类基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 例：某投资东谈主赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时辰为一年三个月， 对应的赎回费率为0.25％，假定赎回当日A类基金份额净值是1.050元，则其可 得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.050=10,500元 赎回用度=10,500×0.25％=26.25元 赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元 即：投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.050元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。 （2）C类基金份额 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中， 赎回总额＝赎回份数×赎回当日C类基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回用度 赎回用度以东谈主民币元为单元，盘算结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时辰为一年六个月， 假定赎回当日C类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回金额=10,000×1.250=12,500 元 即：投资者赎回本基金1 万份C类基金份额，持有期限为一年六个月，假 设赎回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为12,500元。 3、T日基金份额净值的盘算 由于基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别盘算基金 份额净值。 T日A/C类基金份额净值 = T日（A/C）基金资产净值 / T日（A/C）基金 份额总额。 T日的基金份额净值在本日收市后盘算，精准到0.001元，少许点后第4位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错恰当蔓延盘算或公告。 （八）回绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受 投资东谈主的申购恳求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与 基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 3、证券、期货交游所交游时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法盘算当日 基金资产净值。 4、基金管理东谈主接受某笔或某些申购恳求会影响或损伤现存基金份额持有东谈主 利益时。 5、基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 6、基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过50%，或者变相隐匿50%聚合度的情形时。 7、法律律例功令或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停投资 者的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据接洽功令在功令媒介上刊登暂停申购公告。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如果投资东谈主的申购恳求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。 2、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回申 请或减速支付赎回款项。 3、证券、期货交游所交游时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法盘算当日 基金资产净值。 4、一语气两个或两个以上绽开日发生大都赎回。 5、出现连续接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，可暂 停接受投资东谈主的赎回恳求。 6、法律律例功令或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排除时，基 金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 （十）大都赎回的情形及处理方式 1、大都赎回的认定 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额 总额后的余额）越过前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。 2、大都赎回的处理方式 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按正常赎回法子实施。 （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被拆除。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得越过20个办事日，并应当在功令媒介上进行公告。 （4）当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主越过上一绽开日基金总 份额30%以上的赎回恳求情形下，基金管理东谈主不错宽限办理该基金份额持有东谈主的 赎回恳求。当办理宽限赎回时，基金管理东谈主对于其越过基金总份额30%以上部分 的赎回恳求，自动实施宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回恳求，应 当按单个账户非自动宽限办理的赎回恳求量占非自动宽限办理的赎回恳求总量 的比例，笃信当日受理的赎回份额。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回恳求将被拆除。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。 3、大都赎回的公告 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书功令的其他方式在3个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，同期在功令媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规按时限内在功令媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，最迟于重新绽开日在功令 媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。（十二）基金 调节 基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的功令决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系功令由基金管理东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的功令制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与干系机构。 （十三）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理摄取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。 摄取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的摄取东谈主摄取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。 （十四）基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （十五）按时定额投资筹谋 基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹谋，具体功令由基金管理东谈主另 行功令。投资东谈主在办理按时定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所功令的按时定 额投资筹谋最低申购金额。 （十六）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有功令的除外。 如干系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。 （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的功令或届时发布的干系公告。 九、基金的投资 （一）投资认识 本基金重心款式“互联网+”企业，精选其中具有宽广成漫空间的成长型上 市公司，力求得到资产的经久升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭 证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券、中 小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、股指期货及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资 于乐享互联认识的证券资产不低于非现款基金资产的80%，每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府 债券的比例猜测不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。权证、股指期货终点他金融用具的投资比例依照法律法 规或监管机构的功令实施。 企业。具体包括低碳环保、食物安全、贤达城市、智能交通、新能源汽车、智能 家居、医药生物、医疗服务、养老产业、传媒、互联网金融和盘算机等行业。 （三）投资策略 本基金密切款式宏不雅政策，通过对经济增长方针、经济结构、社会需求主体 及市集驱动因素的研究，发掘出转型经济下的中经久投资契机，并进行重心配置。 1、大类资产配置 本基金采选“从上至下”的分析视角，抽象考量中国宏不雅经济发展出路、国 内股票市集的估值、国内债券市集收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、 外围主要经济体宏不雅经济与成本市集的运行气象等因素，分析研判货币市集、债 券市集与股票市集的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建， 合理笃信本基金在股票、债券、现款等金融用具上的投资比例，并跟着各样金融 用具风险收益特征的相对变化，应时动态地调理各金融用具的投资比例。 2、股票投资策略 （1）乐享互联 企业，能为大众提供安全、悦目、方便的服务或家具。具体包括： 1）生活的环境，环境不仅包括生活无法脱离的当然生态环境，相似包括便 利的附进环境、清雅的经济环境以及壮健的政事环境。外洋政事环境、空气质地、 饮水安全、食物安全等的持续改善都与大众的生活环境息息干系，具体到主题上 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 包括国防军工、低碳环保及食物安全等。 2）智能化与方便化，大众基础需求得到得意的前提下，会冉冉增多对品性 的需求，生活的方便化及智能化成为发展趋势。具体蕴含的主题包括贤达城市、 智能交通、新能源汽车和智能家居等。 3）医疗服务体系，医疗服务体系表当今对传统医药、医疗服务的改善以及 当代医疗服务体系已矣的高效方便化，通过其发展与进步，持续改善大众的医疗 服务体验和生活品性。具体包括医药生物、医疗服务和养老产业等。 4）用户体验改善，通过营业模式的立异或持续性的客户体验改善，影响民 众的生活习尚，为大众的生活创造愈加信息化、方便化、酬酢化的平台。具体包 含与新式兴起的互联网细分界限及传统经济模式的自我改造与立异的行业，如传 媒、互联网金融、盘算机等。 同期，乐享互联是一个动态变化的界说，在每个特定的发展阶段，会有特定 的涵义，本基金会根据经济发展变化，动态调理本基金的乐享互联的界说，以期 获取基金资产的经久壮健升值。 （2）个股选拔策略 1）顺“势”而为 本基金趁势而为所指的“势”，为得当经济转型与产业升级认识的大“势”， 本基金将重心款式经济转变及转型认识，着眼于长久布局，重心采选中经久持有 的策略，忽略短期波动以获取股票的经久投资价值。 2）价值投资 本基金判断价值的依据并非以市集估值为基准。而是指对经济发展有清雅的 孝顺、对经济结构变化具有积极推动作用的上市公司。价值企业代表了异日产业 转型、升级的认识。 3）经久持有 本基金着眼于经久投资价值，重心款式行业景气度和个股质地，精选优质行 业及个股，把执相对笃信性的契机，并进行经久持有，以期得到个股及行业的长 期投资收益。 4）成长性 本基金将通过企业发展是否合适期间发展趋势、具有竞争步地、领有清雅的 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理团队、具备优秀的企业文化和赏罚轨制，充分分析企业异日的发展空间，以 起到优选成长性企业的目的，分享企业的成长收益。 对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。 3、债券投资策略 （1）普通债券投资策略 普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本 基金普通债券资产投资策略为： 以基本面分析为基础，已矣对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资 产组合。 上述投资策略实施的总体想路是： 1）通过对宏不雅经济、利率走势等基本面分析，从举座上把执今后一段时辰 内债券市集的变化趋势； 2）利用收益率弧线的情景分析，测算不同期限债券在不惋惜景下的申报； 3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。 （2）可调节债券投资策略 本基金可调节债券资产投资策略为：考取债/股性适中庸基本面清雅的转债， 同期通过对刊行东谈主转股意愿的分析，把执赢利契机。具体投资策略包括： 1）债/股性分析 可调节债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性。本基金投资范围包括普 通债券和股票等，可调节债券当作一个私有的资产类属，应兼顾债/股性，而并 不是约略的普通债券或股票的替代品，平衡型的可调节债券品种是攻防兼备的投 资选拔。 2）基本面分析 异日几年可调节债券投资的个券选拔比行业选拔更枢纽。在把执行业周期性 特征的同期，为得到较高的逾额收益，选拔具有彰着行业竞争上风的龙头企业将 更为枢纽，基金管理东谈主将重心款式和发掘这些企业中股价估值合理的可调节债券 刊行公司。 4、中小企业私募债投资策略 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特色是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级遏抑，通过对 单只中小企业私募债券的比例限制，严格遏抑风险，对投资单只中小企业私募债 券而引起组合举座的利率风险敞口和信用风险翻开变化进行风险评估，并充分考 虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性形成的影响，通过信用研究和流动性 管理后，决定投资品种。 本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态紧密追踪基础之上，依据寂寥 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并实施相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用愈加严格的风控尺度，严格 限制单只债券持有比例的上限，采选更散布化的投资组合，更短的组合到期期限 来遏抑组合的信用风险和流动性风险。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以遏抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值管理的接洽 功令实施。 在瞻望市集风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同期，在 市集濒临下降时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约 空单平仓。 此外，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的立异等，本基 金资产组合将积极寻求其他投资契机，履行恰当法子后更新和丰富组合投资策略， 壮健收益。 6、其他投资品种投资策略 权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交游的 可调节公司债券等原因被迫得到权证，或者在进行套利交游、避险交游以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，团结股价波动率等参数，运用数目化期权定 价模子，笃信其合理内在价值，从而构建套利交游、避险交游组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显耀低估的权证品种。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产支撑证券投资策略：在遏抑风险的前提下，本基金对资产支撑证券从五 个方面抽象订价，选拔低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的投资比例为0-95%，其中投资于乐享互 联认识的证券资产不低于非现款基金资产的80%； （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％； （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的 10％； （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的0.5％； （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过 该资产支撑证券限度的10％； （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得越过其各样资产支撑证券猜测限度的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评 级报密告布之日起3个月内给予全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为1年，债券 回购到期后不延期； （15）本基金投资的股指期货，应遵掷中国证监会功令的以下投资限制： 1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的10%； 2）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差 盘算）占基金资产的比例为0～95%； 5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交游日基金资产净值的20%； （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值 的10%； （17）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司 可畅通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%； （18）本基金主动投资于畅通受限资产的市值猜测不得越过基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 因素以至基金不合适前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的投资； （19）本基金投资畅通受限证券，基金管理东谈主应根据中国证监会干系功令， 与基金托管东谈主在基金托管合同中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东谈主应制定严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，阻挠流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险； （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （21）基金总资产不得越过基金净资产的140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算； （23）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行调理。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。 2、梗阻行径 为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、操纵证券交游价钱终点他不正当的证券交游行动； （6）法律、律例和中国证监会功令梗阻的其他行动。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资认识和投资策略，遵命基金份额持 有东谈主利益优先的原则，阻挠利益唐突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。 （五）功绩相比基准 本基金的功绩相比基准是： 中证800指数收益率×65%+上证国债指数收益率×35% 本基金为夹杂型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在功绩相比基 准中股票投资部均权重为65%，其余为债券投资部分。 采选该功绩相比基准主要基于如下计议： 1、中证800指数是由中证指数有限公司编制的抽象响应沪深证券市集内大 中小市值公司的举座气象的指数。中证800指数的成份股由中证500指数和沪深 300指数成份股一齐组成。本基金管理东谈主以为，该功绩相比基准在当前市集中能 够响应本基金的风险收益特征。 2、上证国债指数以国债为样本,按照刊行量加权而成，具有清雅的债券市集 代表性。 3、当作夹杂型基金，选拔该功绩相比基准概况真确响应本基金经久动态的 资产配置认识和风险收益特征。 如果今后上述基准指数罢手盘算编制或更更称呼，或法律律例发生变化，或 者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或市集中出现更适用 于本基金的相比基准指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备 案后变更功绩相比基准，并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （六）风险收益特征 本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 家具。 （七）基金管理东谈主代表基金应用干系权利的处理原则及方法 1、有益于基金资产的安全与升值； 2、基金管理东谈主按照国度接洽功令代表基金寂寥应用干系权利，保护基金份 额持有东谈主的利益； 3、欠亨过关联交游为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在好坏关系的第三 东谈主牟取任何不妥利益； 4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹谋管理。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券 法》功令的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商议专科意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的功令。 （九）基金投资组合申报 本基金按照《基金法》、《信息线路办法》及中国证监会的其他功令中对于投 资组合申报的要求线路基金的投资组合。 1. 申报期末基金资产组合情况 圆寂2021年6月30日，华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金资产净 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值为425,185,104.86元，份额净值为1.764元，累计份额净值为1.764元。其 投资组合情况如下： 序号 模样 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 389,326,129.82 89.85 其中：股票 389,326,129.82 89.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,998,000.00 0.46 其中：债券 1,998,000.00 0.46 资产支撑证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金猜测 37,239,577.62 8.59 8 其他资产 4,760,798.48 1.10 9 猜测 433,324,505.92 100.00 2. 申报期末按行业分类的股票投资组合 2.1 申报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 103,317,159.00 24.30 C 制造业 212,048,528.85 49.87 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 5,160,036.60 1.21 E 建筑业 25,371.37 0.01 F 批发和零卖业 322,343.14 0.08 G 交通运载、仓储和邮政业 18,229,197.38 4.29 H 住宿和餐饮业 6,427,884.00 1.51 I 信息传输、软件和信息本事服务业 29,516,495.75 6.94 J 金融业 11,898,723.52 2.80 K 房地产业 10,095.90 0.00 L 租出和商务服务业 49,470.30 0.01 M 科学研究和本事服务业 - - N 水利、环境和环球设施管理业 2,309,533.73 0.54 O 住户服务、修理和其他服务业 - - 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） P 考验 - - Q 卫生和社会办事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 猜测 389,326,129.82 91.57 2.2 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申报期末未持有港股通股票。 3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601899 紫金矿业 2,988,200 28,955,658.00 6.81 2 002756 永兴材料 381,140 22,635,904.60 5.32 3 300379 东方通 695,380 19,811,376.20 4.66 4 000807 云铝股份 1,539,700 18,322,430.00 4.31 5 002738 中矿资源 384,900 17,089,560.00 4.02 6 000933 神火股份 1,731,700 16,364,565.00 3.85 7 601168 西部矿业 1,302,100 15,534,053.00 3.65 8 000066 中国长城 1,046,342 15,276,593.20 3.59 9 603885 祥瑞航空 859,340 13,113,528.40 3.08 10 600219 南山铝业 3,180,800 11,450,880.00 2.69 3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的世界中小企业股份转让 系统挂牌股票投资明细 本基金本申报期末未持有世界中小企业股份转让系统挂牌股票。 4. 申报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 1,998,000.00 0.47 2 央行单据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 猜测 1,998,000.00 0.47 5. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019640 20国债10 19,980 1,998,000.00 0.47 注：本基金本申报期末仅持有上述1只债券。 6. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证 券投资明细 本基金本申报期末未持有资产支撑证券。 7. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本申报期末未持有贵金属投资。 8. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本申报期末未持有权证投资。 9. 申报期末本基金投资的股指期货交游情况说明 9.1 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本申报期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以遏抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值管理的接洽 功令实施。 在瞻望市集风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同期，在 市集濒临下降时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 空单平仓。 此外，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的立异等，本基金 资产组合将积极寻求其他投资契机，履行恰当法子后更新和丰富组合投资策略， 壮健收益。 10. 申报期末本基金投资的国债期货交游情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本申报期内未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 11. 投资组合申报附注 11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到看望以及处罚的情况的 说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案看望，且在本报 告编制日前一年内未受到公开诽谤、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同功令的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同功令的备选股票库。 11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 116,099.78 2 应收证券清理款 4,145,604.24 3 应收股利 - 4 应收利息 46,203.74 5 应收申购款 452,890.72 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 猜测 4,760,798.48 11.4 申报期末持有的处于转股期的可调节债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可调节债券。 11.5 申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限的情况。 11.6 投资组合申报附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与猜测项之间可能存在尾差。 （十）基金净值阐发 1.本申报期基金份额净值增长率终点与同期功绩相比基准收益率的相比 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 功绩相比基准收益率③ 功绩相比基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2015/12/18--2016/12/31 -12.60% 1.88% -7.47% 0.98% -5.13% 0.90% 2017/01/01--2017/12/31 -2.52% 0.91% 9.99% 0.42% -12.51% 0.49% 2018/01/01--2018/12/31 -39.91% 1.68% -16.78% 0.87% -23.13% 0.81% 2019/01/01--2019/12/31 84.18% 1.56% 23.15% 0.82% 61.03% 0.74% 2020/01/01--2020/12/31 79.96% 1.94% 18.27% 0.94% 61.69% 1.00% 2021/01/01-2021/06/30 3.95% 1.75% 1.91% 0.79% 2.04% 0.96% 2.自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动终点与同期功绩相比 基准收益率变动的相比 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注：①本基金合同收效日为2015年12月18日。 ②根据《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》的功令，本 基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证 和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券、中小企 业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、股指期货及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产 的比例为0-95%，其中投资于乐享互联认识的证券资产不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例猜测不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货终点他金融 用具的投资比例依照法律律例或监管机构的功令实施。根据基金合同的功令,自 基金合同收效之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基金合同要求。本基 金在建仓期结果时，各项资产配置比例合适基金合同接洽投资比例的约定。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以终点他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寂寥。 （四）基金财产的看护和责罚 本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的功令责罚外，基金财产不得被处 分。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 十一、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券交游时事的交游日以及国度法律律例 功令需要对外线路基金净值的非交游日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、 其他投资等资产及欠债。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （三）估值原则 对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调理的报价当作计量日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行 调理以笃信计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下， 则采选估值本事笃信其公允价值。 （四）估值方法 1、证券交游所上市的有价证券的估值 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，笃信公允价钱。 （2） 在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有功令的除外）， 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3 ）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价当作估值全 价。 （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事笃信公允价值。 交游所上市的资产支撑证券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事笃信公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在交游所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会接洽功令笃信公允价值。 3、世界银行间债券市集交游的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采选 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 估值本事笃信公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 5、中小企业私募债券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算 价估值。 7、并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。 9、如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 10、本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃信原则提供的估值 价钱数据。 11、干系法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的功令或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。 根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的盘算结果对外给予公布。 （五）估值法子 1、基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）是按照每个工 作日闭市后，相应类别的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算， 精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。 基金管理东谈主于每个办事日盘算各样基金份额的基金资产净值及基金份额净 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值，并按功令公告。 2、基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 （六）估值造作的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、估值造作类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，短处 的办事东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。 上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值造作处理原则 （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担； 由于估值造作办事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值造作办事方依然积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得 到更正。 （2）估值造作的办事方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值造作的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作办事方仍草率估值造作负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值造作办事方。 （4）估值造作调理采选尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。 3、估值造作处理法子 估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下： （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因笃信估值造作的办事方； （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估； （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向接洽当事东谈主进行阐明。 4、基金份额净值估值造作处理的方法如下： （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）造作偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （八）基金净值的阐明 基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游结果后盘算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 （十）特殊情况的处理 1、基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第9项进行估值时，所形成的误 差不当作基金资产估值造作处理。 2、由于证券、期货交游所及登记结算公司发送的数据造作，接洽管帐轨制 变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、适 当、合理的措施进行查验，可是未能发现该造作而形成的基金份额净值盘算造作， 基金管理东谈主、基金托管东谈主受命抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选 必要的措施排除或缩小由此形成的影响。 十二、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指圆寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 1、在合适接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为4 次，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分派； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 3、基金收益分派后任一类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于 面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的 每一基金份额享有同均分派权； 5、法律律例或监管机关另有功令的，从其功令。 （四）收益分派有筹画 基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派有筹画的笃信、公告与实施 本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按功令在规 定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时辰 不得越过15个办事日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务功令》实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的功令。 十三、基金的用度与税收 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金运作用度 1、基金用度的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括： （1）基金管理东谈主的管理费。 （2）基金托管东谈主的托管费。 （3）基金的销售服务费； （4）基金份额持有东谈主大会用度。 （5）《基金合同》收效后与基金干系的信息线路用度，但法律律例或中国证 监会另有功令的除外。 （6）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。 （7）基金的证券、期货交游用度。 （8）基金的银行汇划用度。 （9）基金的开户用度、账户保重用度。 （10）按照国度接洽功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。 2、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 （1）基金管理东谈主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的盘算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。 （2）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算方 法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。 上述“1、基金用度的种类中第（4）－（10）项用度”，根据接洽律例及相 应合同功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。 3、不列入基金用度的模样 下列用度不列入基金用度： （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。 （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。 （3）《基金合同》收效前的干系用度。 （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的接洽功令不得列入基金用度的 模样。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （二）基金管理费、基金托管费的调理 基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2日前在功令媒介上刊登公告。 （三）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的功令或干系公告。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 十四、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 1、基金管理东谈主为本基金的基金管帐办事方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金首次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐 年度； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实施国度接洽管帐轨制； 5、本基金寂寥建账、寂寥核算； 6、基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照接洽功令编制基金管帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式阐明。 （二）基金的年度审计 1、基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主彼此寂寥的具有证券、期货 从业阅历的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。 3、基金管理东谈主以为有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更 换管帐师事务所需按功令在功令媒介公告。 十五、基金的信息线路 （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》终点他接洽功令。干系法律律例对于信息线路的功令发生变化时， 本基金从其最新功令。 （二）信息线路义务东谈主 本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组 织。 本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的功令线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会功令时辰内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会功令条件的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）和合适 《信息线路办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”，包括基金管理东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基 金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵府。 （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径： 1、装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。 2、对质券投资功绩进行瞻望。 3、违章承诺收益或者承担损失。 4、乱骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构。 5、登载任何当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织的祝贺性、助威性或保举性的翰墨。 6、中国证监会梗阻的其他行径。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （四）本基金公开线路的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东谈主民币 元。 （五）公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： 1、基金招募说明书、基金家具贵府提要、《基金合同》、基金托管合同 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体法子，说明基金家具的性格等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大戒指地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘录文 件，用于向投资者提供简明的基金提要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中 国证监会的功令编制、线路与更新基金家具贵府提要。 基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具贵府提要的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府提要， 并登载在功令网站上，其中基金家具贵府提要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金管理东谈主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品贵府提要。 基金阻隔运作后，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金家具贵府 提要。 （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 2、基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于功令媒介上。 3、《基金合同》收效公告 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》收效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在功令网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 6、基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含 资产组合季度申报） 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于功令网站上，并将年度申报指示性公告登载在功令报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所 审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在功令网站上，并将中期申报指示性公告登载在功令报刊上。 基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度 申报，将季度申报登载在功令网站上，并将季度申报指示性公告登载在功令报刊 上。 《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合伙产 情况终点流动性风险分析等。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或越过基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时申报“影响投 资者决策的其他枢纽信息”项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、 申报期内持有份额变化情况及家具的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时申报 本基金发生紧要事件，接洽信息线路义务东谈主应当按功令编制临时申报书，并 登载在功令报刊和功令网站上。。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。 （2）《基金合同》阻隔、基金清理。 （3）调节基金运作方式、基金合并。 （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所。 （5）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。 （6）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的实 际遏抑东谈主。 （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动。 （9）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更越过百分之五十。 （10）基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12个月内变动越过百分之三十。 （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。 （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚。 （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外。 （14）基金收益分派事项。 （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 尺度、计提方式和费率发生变更。 （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五。 （17）本基金脱手办理申购、赎回。 （18）本基金发生大都赎回并宽限办理。 （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项。 （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求。 （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等重 大事项时。 （22）本基金推出新业务或服务。 （23）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。 8、清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将接洽情况立即申报中国证监会。 9、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 10、清理申报 《基金合同》出现阻隔情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组 对基金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在 功令网站上，并将清理申报指示性公告登载在功令报刊上。 11、投资股指期货信息线路 基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资认识等。 12、投资中小企业私募债信息线路 基金管理东谈主应在基金招募说明书的显耀位置线路投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 功令媒介线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。 13、投资资产支撑证券信息线路 基金管理东谈主在基金年报及中期申报中线路其持有的资产支撑证券总额、资产 支撑证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支撑证券明细。基金管 理东谈主在基金季度申报中线路其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基 金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 持证券明细。 14、本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交游的股票实施。 15、实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的功令进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的功令。 16、中国证监会功令的其他信息。 （六）信息线路事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。 基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得暴露未公开线路的基金信息。 基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 线路内容与格式准则等律例的功令。 基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申报、更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金清理申报等公开披 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中选拔一家线路信息的报刊。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。 为强化投资者保护，擢升信息线路服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 功令之日起，按照中国证监会功令向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会干系功令。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产 中列支。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，可是其他环球媒介不得早于功令媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后10 年。 （七）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规功令将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延基金信息线路的情形 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信 息： （1）不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 资产价值时； （2）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （3）出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的枢纽事故的任何情况； （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的情况。 十六、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施法子和特定资产范围 基金管理东谈主按照法律律例和基金合同约定，抽象计议投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大戒指保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券法》功令 的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商议专科意见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。对于启用侧袋机制当日收到 的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。对于当日 收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金 份额持有东谈主恳求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节申 请将被回绝。 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付 赎回款项。 基金管理东谈主照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，具体政策届时由基金管理东谈主在干系公 告中功令。 （二）基金份额持有东谈主大会 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权；表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额无表决权。 1、基金份额持有东谈主大会的召集 侧袋机制实施期间，当基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会时，若该事项仅波及主袋账户的，应由单独或猜测持有主袋账户基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金 份额盘算，下同）提议；若该事项同期波及主袋账户和侧袋账户的，应由单独或 猜测持有主袋账户和侧袋账户各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持 有东谈主同期提议。 2、基金份额持有东谈主出席会议的方式 若拟审议事项仅波及主袋账户的，有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额 指基金份额持有东谈主在权益登记日持有的主袋账户基金份额，权益登记日基金总份 额指权益登记日主袋账户基金总份额；主袋账户基金份额出席会议的方式合适基 金份额持有东谈主大会的召开条件，即可进行基金份额持有东谈主大会议程。 若拟审议事项同期波及主袋账户和侧袋账户的，有权出席基金份额持有东谈主大 会的基金份额指基金份额持有东谈主在权益登记日持有的主袋账户、侧袋账户基金份 额，权益登记日基金总份额指权益登记日主袋账户和侧袋账户各自基金总份额； 主袋账户和侧袋账户各自基金份额出席会议的方式均合适基金份额持有东谈主大会 的召开条件，方可进行基金份额持有东谈主大会议程。 3、议事法子 在现场开会的方式下，如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，若拟审议事项仅波及主袋账户的，则由出席大会的主袋账户基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持 有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；若拟审议事项同期波及主袋账户和 侧袋账户的，则由出席大会的主袋账户和侧袋账户的基金份额持有东谈主和代理东谈主所 持各自表决权的50%以上（含50%）共同选举产生别称基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 4、表决 若拟审议事项仅波及主袋账户的，由参加基金份额持有东谈主大会的主袋账户份 额按一般决议或罕见决议的约定表决通过为灵验。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 若拟审议事项同期波及主袋账户和侧袋账户的，由参加基金份额持有东谈主大会 的主袋账户份额和侧袋账户份额按一般决议或罕见决议的约定各自表决通过为 灵验。 5、侧袋账户实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系功令，本部分莫得 功令的适用上文“第八部分 基金份额持有东谈主大会”的功令，本部分另有功令的 适用本部分，如有唐突的则以本部分为准。 （三）基金的投资 侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对 主袋账户投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。 基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 （四）基金的用度 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资 产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取侧袋账户资产的管理费 及功绩报酬。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管理东谈主承担。 （五）基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 （六）基金的信息线路 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户份额净值。 2、按时申报 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时申报中线路申报期内特定资 产处置进展情况。基金管理东谈主线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资 产最终变现价钱的承诺。 侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期间基金侧袋机制运 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行干系的管帐核算和年报线路，实施恰当法子并发表审计意见。 3、临时申报 基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等枢纽信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款 项、干系用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律、律例要求 实时发布临时公告。 （七）特定资产处置清理 在合适功令的条件下，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则， 采选将特定资产给予处置变现等方式，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 （八）侧袋的审计 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用合适《证券法》 功令的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意 见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计意见，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。管帐师事务所 对基金年度申报进行审计时，草率申报期间基金侧袋机制运行干系的管帐核算和 年报线路，实施恰当法子并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理申报的干系要 求，聘用合适《证券法》功令的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审 计意见。 三、本部分对于侧袋机制的干系功令，但凡顺利援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当法子后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主大会审议。 十七、风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 基金风险阐发为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。当作代理基金投资东谈主进行投资的用具，科学严谨的风险管 理对于基金投资管理获胜与否至关枢纽。因此在基金管理过程中，对风险的识别、 评估和遏抑应鸠合基金投资管理的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、 管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。 1、市集风险 金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制等各式因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。 （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。 （2）利率风险 金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。 （3）信用风险 指基金在交游过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 回绝支付到期本息，或者上市公司信息线路不真确、不好意思满，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。 （4）通货彭胀风险 由于通货彭胀率提高，基金的践诺投资价值会因此裁汰。 （5）再投资风险 再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将得到比昔时少的收益率。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （6）法律风险 由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可正常实施，导 致了基金资产损失的风险。 2、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本事等因素 影响基金收益水平。 3、流动性风险 （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金是夹杂型基金，与此同期，本基金严格遏抑流动性受限资产的投资比 例。 按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值猜测不得越过基金资产净值的15%，举座资产流动性气象清雅，不错得意本基 金的日常运作需求。 （2）大都赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求 时，按正常赎回法子实施。当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 此外，一语气2个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项， 但不得越过20个办事日。 当基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主越过上一绽开日基金总份额 30%以上的赎回恳求情形下，基金管理东谈主不错宽限办理该基金份额持有东谈主的赎回 恳求。当办理宽限赎回时，基金管理东谈主对于其越过基金总份额30%以上部分的赎 回恳求，自动实施宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回恳求，应当按 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 单个账户非自动宽限办理的赎回恳求量占非自动宽限办理的赎回恳求总量的比 例，笃信当日受理的赎回份额。 （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法子及对投资者的潜在影响 本基金的备用流动性风险管理用具包括宽限办理大都赎回恳求、暂停接受赎 回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。 宽限办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情 形、法子见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调节”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形” 和“（十）大都赎回的情形及处理方式”的相 关功令。若本基金宽限办理大都赎回恳求，投资者被宽限办理的基金份额将濒临 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 恳求，投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款到账时辰将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多持续持有期少于7天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项形成不利影响。 暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的情 形，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主协商阐明后，将暂停基金估值，并采选减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回恳求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。 4、股指期货等金融繁衍品投资风险 金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价罕见复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。 股指期货采选保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在功令的时辰内补足保证金，按功令将被强制 平仓，可能给投资带来紧要损失。 5、中小企业私募债的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主出现走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或由于中小企业私募债券信用质地 裁汰导致价钱下降等，可能形成基金财产损失。此外，受市集限度及交游活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。 6、投资科创板股票的风险 投资科创板股票存在的风险包括： （1）科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要得意一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。 （2）科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。 （3）投资聚合的风险 因科创板上市企业均为科技立异成长型，其营业模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为相似，基本难以通过散布投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。 （4）市集风险 科创板股票聚合来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本事和计策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现款流、估值均存在不笃信性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。 科创板股票竞价交游树立较宽的涨跌幅限制，首次公斥地行上市的股票，上 市后的前5个交游日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为20%，科创 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 板股票投资者应当款式可能产生的股价波动的风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显 著。 （6）股价波动风险 科创板新股刊行价钱、限度、节拍等对峙市集化导向，询价、订价、配售等 法子由机构投资者主导。科创板新股刊行全部采选询价订价方式，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业普遍具有本事新、出路不笃信、功绩波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。 （7）政策风险 国度对高新本事产业赞助力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济形势变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 7、投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的特有风险，包括存托凭证持有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托合同自动不停存托凭证持有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 8、启用侧袋机制的风险 若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时 得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前辰具有不笃信性，最终变现价钱也具 有不笃信性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此濒临损失。 9、本基金特有的风险 本基金为生动配置夹杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、市集环境或基金管理东谈主对市时事处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效 带来风险。本基金在股票投资中重心款式“乐享互联”认识的上市公司股票，这 种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不笃信性的风 险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹谋气象等因 素的影响。因此，本基金举座阐发可能在特定时期内低于其他基金。本基金对峙 价值和经久投资理念，疼爱股票投资风险的阻挠，可是基于投资范围的功令，本 基金无法实足隐匿股票市集和债券市集的下降风险。同期，本基金可能因持续规 模较小而被合并导致基金阻隔的风险。 10、其他风险 （1）本事风险 盘算机、通信系统、交游收罗等本事保障系统或信息收罗支撑出现格外情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 （2）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。 （3）金融市集危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金管 理东谈主自身顺利遏抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受 损。 （二）声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金， 须自行承担投资风险。 2、除基金管理东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售， 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可是，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。 基金管理东谈主承诺以真挚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩终点净值上下并不预 示其异日功绩阐发。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者娇傲”原则，在作念 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例功令或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实施， 自决议收效后按功令在功令媒介公告。 （二）《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，并在履行干系法子后，《基金合同》应当阻隔： 1、基金份额持有东谈主大会决定阻隔的； 2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主链接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律律例和中国证监会功令的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个办事日内 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产清理法子： （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组救援收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理申报； （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书； （6）将清理申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产清理的期限为6个月。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 相应类别的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十九、基金合同的内容摘录 A、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有功令或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于： （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 风险，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）款式基金信息线路，实时应用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的 有限办事； （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理东谈主的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金管理东谈主的权利包括 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例功令或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及接洽法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度接洽法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》功令的用度； （10）依据《基金合同》及接洽法律功令决定基金收益的分派有筹画； （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和调节申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径； （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （15）在合适接洽法律、律例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户等的业务功令； （16）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金管理东谈主的义务包括 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产； （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选恰当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按接洽功令盘算并公告基金净值信息， 笃信基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报； （10）编制季度、中期和年度基金申报； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令，履行信息线路 及申报义务； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （12）保守基金营业微妙，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他接洽功令另有功令外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主暴露； （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按功令保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时辰发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》功令的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而受命； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担办事； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径； （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金托管东谈主的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例功令或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理。 （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他接洽功令，基金托管东谈主的义务包括 但不限于： （1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备迷漫的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥； （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证； （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户及投资所需的 其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜； （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令另有 功令外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主暴露； （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息线路事项； （10）对基金财务管帐申报、季度、中期和年度基金申报出具意见，说明基 金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果基金 管理东谈主有未实施《基金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适 当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府15年以 上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按功令制作干系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽功令，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而受命； （20）按功令监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 B、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有功令或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 （一）召开事由 1、除法律律例、中国证监会另有功令的除外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： （1）阻隔《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调节基金运作方式； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资认识、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会法子； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或猜测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 2、在不不屈法律律例及《基金合同》约定，对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召开基金份额持有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》功令的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率和销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，调理收费方式、增多新的基金份额类别； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律律例功令或中国证监会许可的范围内调理接洽认 购、申购、赎回、调节、非交游过户、转托管等业务功令； （6）修改内容不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化的； （7）按照法律律例和《基金合同》功令，在对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； （8）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 1、本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。 2、除法律律例功令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基 金管理东谈主召集； 3、基金管理东谈主未按功令召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集； 4、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 6、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜测代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得庇荫、扰乱。 7、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃信开会时辰、所在、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在功令媒介公 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、所在和会议款式； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和所在; （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 2、采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告 中说明本次基金份额持有东谈主大 会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关终点联 系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 3、如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定所在对表 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 到指定所在对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票服从。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。 1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲明托福 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明合适法律律例、《基金合 同》和会议文告的功令，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面 款式或大会公告载明的其他方式在表决圆寂日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内连 续公布干系指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告功令的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从； （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的功令，并与基金登记注册机构记录相符； 3、在不与法律律例唐突的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过收罗、电话 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议文告中列明。 4、基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采选书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。 5、重新召集基金份额持有东谈主大会的条件 参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第1 条第（2）款、第2条第（3）款功令比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 （五）议事内容与法子 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 2、议事法子 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起首由大会主理东谈主按照下列第（七）条功令法子笃信 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须以罕见决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、罕见决议，罕见决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并，以罕见决议 通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交 合适会议文告中功令的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告功令的书面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。 2、通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按功令在功令媒介上公告。如果采选 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或猜测代表相 关基金份额10%以上（含10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过； （7）罕见决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系功令以本节特殊约定内 容为准，本节莫得功令的适用上文干系约定。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等功令，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 C、基金收益分派原则、实施方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指圆寂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 1、在合适接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为4 次，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分派； 2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 3、基金收益分派后任一类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于 面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 每一基金份额享有同均分派权； 5、法律律例或监管机关另有功令的，从其功令。 （四）收益分派有筹画 基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派有筹画的笃信、公告与实施 本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按功令在规 定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时辰 不得越过15个办事日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务功令》实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的功令。 D、与基金财产管理、运用接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 1、基金管理东谈主的管理费； 2、基金托管东谈主的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金干系的信息线路用度，但法律律例或中国证监 会另有功令的除外； 5、《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东谈主大会用度； 7、基金的证券、期货交游用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的开户用度、账户保重用度 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 10、按照国度接洽功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金管理东谈主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的盘算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算方 法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类中第4－10项用度”，根据接洽律例及相应合同 功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的模样 下列用度不列入基金用度： 1、基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或 基金财产的损失； 2、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的干系用度； 4、其他根据干系法律律例及中国证监会的接洽功令不得列入基金用度的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。 （六）基金管理费、基金托管费的调理 基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2日前在功令媒介上刊登公告。 E、基金财产的投资认识和投资限制 （一）投资认识 本基金重心款式“互联网+”企业，精选其中具有宽广成漫空间的成长型上 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市公司，力求得到资产的经久升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭 证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券、中 小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、股指期货及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资 于乐享互联认识的证券资产不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府 债券的比例猜测不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。权证、股指期货终点他金融用具的投资比例依照法律法 规或监管机构的功令实施。 企业。具体包括低碳环保、食物安全、贤达城市、智能交通、新能源汽车、智能 家居、医药生物、医疗服务、养老产业、传媒、互联网金融和盘算机等行业。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于乐享互联方 向的证券资产不低于非现款基金资产的80%； （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％； （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的10％； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的 10％； （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的0.5％； （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过 该资产支撑证券限度的10％； （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得越过其各样资产支撑证券猜测限度的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评 级报密告布之日起3个月内给予全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为1年，债券 回购到期后不延期； （15）本基金投资股指期货，遵命以下中国证监会功令的投资限制： 1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的10%； 2）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差 盘算）占基金资产的比例为0～95%； 5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交游日基金资产净值的20%； （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值 的10%； （17）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司 可畅通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%； （18）本基金主动投资于畅通受限资产的市值猜测不得越过基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 因素以至基金不合适前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； （19）本基金投资畅通受限证券，基金管理东谈主应根据中国证监会干系功令， 与基金托管东谈主在基金托管合同中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东谈主应制定严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，阻挠流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险； （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应 当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （21）基金总资产不得越过基金净资产的140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算； （23）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行调理。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。 如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 2、梗阻行径 为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、操纵证券交游价钱终点他不正当的证券交游行动； （6）法律、律例和中国证监会功令梗阻的其他行动。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资认识和投资策略，遵命基金份额持 有东谈主利益优先的原则，阻挠利益唐突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。 F、基金资产净值的盘算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （二）估值原则 对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调理的报价当作计量日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 调理以笃信计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下， 则采选估值本事笃信其公允价值。 （三）估值方法 1、证券交游所上市的有价证券的估值 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，笃信公允价钱。 （2） 在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有功令的除外）， 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价当作估值全 价。 （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事笃信公允价值。 交游所上市的资产支撑证券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事笃信公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在交游所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会接洽功令笃信公允价值。 3、世界银行间债券市集交游的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采选 估值本事笃信公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 5、中小企业私募债券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算 价估值。 7、并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。 9、如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 10、本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃信原则提供的估值 价钱数据。 11、干系法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的功令或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。 根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的盘算结果对外给予公布。 （四）基金净值的公告 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在功令网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） G、基金合同淹没和阻隔的事由、法子以及基金财产清理方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例功令或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实施， 自决议收效后按功令在功令媒介公告。 （二）《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，并在履行干系法子后，《基金合同》应当阻隔： 1、基金份额持有东谈主大会决定阻隔的； 2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主链接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律律例和中国证监会功令的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个办事日内 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产清理法子： （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组救援收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理申报； 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书； （6）将清理申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产清理的期限为6个月。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 相应类别的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。 H、争议处置方式 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、用功、尽责 地履行基金合同功令的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 I、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的办公时事和营业时事查阅。 二十、基金托管合同的内容摘录 （一）托管合同当事东谈主 1、基金管理东谈主 称呼：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区沉着里西大街28号楼19层 法定代表东谈主：陈牧原 成立时辰：2005年12月20日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160号 注册成本：壹亿元东谈主民币 组织款式：有限办事公司 筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续筹谋 电话： 010-58573600 2、基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表东谈主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 接洽东谈主：赵会军 成立时辰：1984年1月1日 组织款式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币35,640,625.7089元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续筹谋 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 筹谋范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 1、基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径应用监督权 （1）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具： 本基金的投资范围包括照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭 证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券、中 小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、股指期货及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。 法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律律例或干系功令。 但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。 （2）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 1）按法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为： 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资 于乐享互联认识的证券资产不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府 债券的比例猜测不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 因基金限度或市集变化等因素导致投资组合不合适上述功令的，基金管理东谈主 应在合理的期限内调理基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其功令。 2）根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： a、本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于乐享互联认识 的证券资产不低于非现款基金资产的80%； b、本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％； d、本基金管理东谈主管理的且由本合同项下托管东谈主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不越过该证券的10％； e、本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； f、本基金管理东谈主管理的且由本合同项下托管东谈主托管的全部基金持有的并吞 权证，不得越过该权证的10％； g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资产 净值的0.5％； h、本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％； i、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的20％； j、本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过该资 产支撑证券限度的10％； k、本基金管理东谈主管理的且由本合同项下托管东谈主托管的全部基金投资于并吞 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 原始权益东谈主的各样资产支撑证券，不得越过其各样资产支撑证券猜测限度的 10％； l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级 报密告布之日起3个月内给予全部卖出； m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； n、本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为1 年， 债券回购到期后不得延期； o、本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金 资产净值的10%； p、本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； q、本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的20%； r、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差 盘算）占基金资产的比例为0～95%； s、本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交游日基金资产净值的20%； t、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的 10%； u、本基金投资畅通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的15%； 本基金持有的并吞畅通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的10%； 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理； v、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开 式基金以及处于绽开期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不得越过该上市公司可畅通股票的15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可 畅通股票的30%； w、本基金主动投资于畅通受限资产的市值猜测不得越过基金资产净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 因素以至基金不合适前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； x、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； y、基金资产总值不得越过基金资产净值的140%； z、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并盘算； 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。《基 金法》终点他接洽法律律例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本 基金不受上述限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同生 效之日起脱手。 3）律例允许的基金投资比例调理期限 除上述第2）款第b、l、w、x项外，由于证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的 比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在10个交游日内进行调理，以达到功令 的投资比例限制要求。法律律例或监管部门另有功令的从其功令。基金管理东谈主应 在出现可意想资产限度大幅变动的情况下，至少提前2个办事日正经向基金托管 东谈主发函说明基金可能变动限度和公司草率措施，便于托管东谈主实施交游监督。 （3）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定对下述基 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金投资梗阻行径进行监督： 根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金梗阻从事下列行径： 1）承销证券； 2）违抗功令向他东谈主贷款或提供担保； 3）从事承担无穷办事的投资； 4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； 法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 （4）基金托管东谈主依据接洽法律律例的功令和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资 信风险遏抑措施进行监督。 基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业尺度的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后2个办事日内回函阐明收到该名单。基金 管理东谈主应按时或不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2个办事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书 面阐明后，被阐明调理的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。 如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主拆除交游，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。 2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的遏抑 基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主与交游敌手重新笃信交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主不承担办事。 3）基金管理东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国 银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文告基金托管东谈主 后，不错根据那时的市集情况调理中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有办事遏抑交 易敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游对 手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求干系办事东谈主进行抵偿。 如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了上述监督经过，则对于由于交游敌手资信风 险引起的损失，不承担抵偿办事。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名 单，审核交游敌手是否在名单内列明。 （5）基金托管东谈主对基金管理东谈主选拔入款银行进行监督。 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才能等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求干系办事东谈主进行抵偿。基金 管理东谈主在文告基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调理。如果基金 托管东谈主在运作过程中遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损 失，不承担抵偿办事。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市 场情况对于中枢入款银行名单进行调理。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银 行建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的真确、准确。基金托 管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系合同、账户 贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。基金托管东谈主的监 督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。 （6）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券按照证监会《对于证券投资 基金投资中小企业私募债券接洽问题的文告》等接洽法律律例的功令对于基金管 理公司是否盲从干系轨制、流动性风险和信用风险处置预案以及干系投资额度和 比例的情况进行监督等内容进行监督和核查。 （7）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于轨范基金投资非公斥地行证券行 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为的枢纽文告》、《对于基金投资非公斥地行股票等畅通受限证券接洽问题的文告》 等接洽法律律例功令。 2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公斥地 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证 券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等畅通受限证券。 3）基金管理东谈主应在基金首次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险遏抑制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。 基金管理东谈主应至少于首次实施投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。 4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟实施投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进 行审核。 5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等畅通受限证券接洽 问题的文告》功令，对基金管理东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排除或阻挠措施进行补充 书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝实施接洽指示。因 回绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权申报 中国证监会。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带办事。 （8）基金托管东谈主应当依照证监会《存托凭证刊行与交游管理办法（试行）》 等接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督 和核查。 2、基金托管东谈主应根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算、各样基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开 支及收入笃信、基金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐发数据等进行监督和核查。 3、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作终点他运作违抗《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同接洽功令时，应实时以书面款式文告基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到书面文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面款式向基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主应当督促要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》 而以至投资者遇到的损失。 对于依据交游法子尚未成交的且基金托管东谈主在交游前概况监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律律例功令或者违抗《基金合同》约定的， 应当回绝实施，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会申报。 对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法子依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并申报中国证监会。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时辰内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提 供干总共据贵府和轨制等。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行径，应立即申报中国证监会，同期 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主无正当原理，回绝、不容基金托管东谈主根据本合同功令应用监督权， 或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议训导仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 4、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证 券法》功令的管帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商议专科意见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 基金托管东谈主依照干系法律律例的功令和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照干系法律律例的功令和基金合同的约定实施。 （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和各样基金份额的基金 份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、干系信息线路和监督基金投资运作等 行径。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同终点他接洽功令时，基金管理东谈主应实时以 书面款式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以 书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的 违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即申报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在功令时辰内回话基金管理 东谈主并改正。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主无正当原理，回绝、不容基金管理东谈主根据本合同功令应用监督权， 或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议训导仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。 （四）基金财产的看护 1、基金财产看护的原则 （1）基金财产应寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管理东谈主的正当指示，不得 自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 （3）基金托管东谈主按照功令开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需的账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独 立。 （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东谈主负责与接洽当事东谈主笃信到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采选措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主给予必要的协助配合，但对此不承担相应办事。 2、召募资金的考证 召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的营业银行开设的华商基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金募聚合束时，召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽 功令后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐 师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明 文献。 若基金召募期限届满或基金募聚合束时，未能达到《基金合同》收效的条件， 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管理东谈主按功令办理退款事宜。 3、基金的银行账户的开立和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。 基金托管东谈主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寂寥。 资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。 资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂 行条例》、《东谈主民币利率管理功令》、《利率管理暂行功令》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他功令。 4、基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。 基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 5、债券托管账户的开立和管理 （1）《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得投入全 国银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一齐负责为基金对外签订世界银行间债券 市集回购主合同，原来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 6、期货账户的开设和管理 依据干系期货交游所的功令开立和管理期货账户。 7、基金财产投资的接洽什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护 基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主践诺灵验遏抑下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 践诺灵验遏抑或看护的证券不承担看护办事。 8、与基金财产接洽的紧要合同的看护 由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本合同另有功令外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后5个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门15年以上。 对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉 9、其他账户的开设和管理 在本托管合同坚决日之后，本基金被允许从事合适法律律例功令和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽功令使用并管理。 （五）基金资产净值的盘算和复核 1、基金资产净值的盘算 （1）基金资产净值的盘算、复核的时辰和法子 各样基金份额的基金资产净值是指相应类别的基金资产总值减去欠债后的 价值。各样基金份额的基金份额净值是指盘算日相应类别的基金资产净值除以该 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 盘算日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额的基金份额净值的盘算均保 留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或本托 管合同的功令暂停估值的除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》终点他法律、律例的功令。基金资产净值和基金份额净值由基 金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游结果后计 算当日的各样基金份额的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管理东谈主盘算的基金净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东谈主，就与本 基金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的盘算结果对外给予公布。法律律例以及监 管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估值。 2、基金资产估值方法 （1）估值对象 基金所领有的股票、股指期货、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。 （2）估值方法 本基金的估值方法为： 1）证券交游所上市的有价证券的估值 ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，笃信公允价钱。 ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有功令的除外）， 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） ③对在交游所市集上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价当作估值全价。 ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事笃信公允价值。交 易所上市的资产支撑证券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采选估值本事笃信公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③首次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所 上市的并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会接洽功令笃信公允价值。 3）世界银行间债券市集交游的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采选 估值本事笃信公允价值。 4）因持有股票而享有的配股权，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 5）并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。 6）中小企业私募债券，采选估值本事笃信公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算 价估值。 8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。 9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 10）本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃信原则提供的估值 价钱数据。 11）干系法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 按国度最新功令估值。 3、估值差错处理 因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的办事，有权向短处东谈主追偿。 当基金管理东谈主盘算的基金净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此形成 的投资者或基金的损失，应根据法律律例的功令对投资者或基金支付抵偿金，就 践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率 和托管费率的比例各自承担相应的办事。 由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后 仍不可发现该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算造作形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值盘算顺延 造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责抵偿。 基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第9）项进行估值时，所形成的舛误 不当作基金资产估值造作处理。 由于证券、期货交游所终点登记结算公司发送的数据造作，接洽管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、恰当、 合理的措施进行查验，可是未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值造作， 基金管理东谈主和基金托管东谈主不错受命抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采选必要的措施排除或缩小由此形成的影响。 当基金管理东谈主盘算的基金净值与基金托管东谈主的盘算结果不一致时，干系各方 应本着用功尽责的立场重新盘算查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的盘算结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值盘算顺延 造作而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿办事，基金托管东谈主不负抵偿办事。 4、基金账册的建立 基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和看护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。 5、基金按时申报的编制和复核 基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。 《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵府提要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府 提要并登载在功令网站上；基金招募说明书、基金家具贵府提要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新招 募说明书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起15个办事日内完成季度申报编制 并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申报编制并公告；在每年结果之 日起三个月内完成年度申报编制并公告。 基金管理东谈主在5个办事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加 盖公章后，以加密传真方式将接洽申报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在7 个办事日内完成季度申报，在季度申报完成当日，将接洽申报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期申报，在中期申报完成当日，将接洽申报 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度申报，在年度申报完成当 日，将接洽申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主在对财务管帐申报、中期申报或年度申报复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审 核时指示。 6、暂停估值的情形 （1）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值； （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 7、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 （六）基金份额持有东谈主名册的看护 基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系功令分别看护基金份额持有 东谈主名册。看护方式不错采选电子或文档的款式。看护期限为20年。 基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个办事日内提交。 基金托管东谈主以电子版款式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份，保存期限为20年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务，法律律例另有功令或有权机关 另有要求的除外。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名 册，应按接洽律例功令各自承担相应的办事。 （七）争议处置方式 干系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续 诚笃、用功、尽责地履行《基金合同》和托管合同功令的义务，保重基金份额持 有东谈主的正当权益。 本合同受中国法律统治。 （八）托管合同的变更和阻隔 1、托管合同的变更法子 本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的功令有任何唐突。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。 2、基金托管合同阻隔的情形 发生以下情况，在履行干系法子后，本托管合同阻隔： （1）《基金合同》阻隔； （2）基金托管东谈主斥逐、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产； （3）基金管理东谈主斥逐、照章被拆除、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管 理权； （4）发生法律律例或《基金合同》功令的阻隔事项。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 二十一、对基金份额持有东谈主的服务 对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下： （一）贵府发送 1、注册登记东谈主保留持有东谈主名册上列明的通盘持有东谈主的基金交纪行录，持有 东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取交游信息； 2、基金管理东谈主根据持有东谈主账单订制情况向账单期内发生交游或账单期末仍 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP等款式按时或不 按时发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金管理东谈主无法发送的除外； 3、其他干系的信息贵府。 （二）直销电子（网上交游、微信、APP）业务 本基金管理东谈主已灵通个东谈主投资者直销电子交游业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及APP不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户 贵府修改、交游密码修改、交游明细查询和账户贵府查询等各样业务。 （三）红利再投资 本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错选拔将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资免收申购用度。 （四）按时定额投资 本基金管理东谈主为基金投资东谈主提供普通按时定额投资筹谋和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额。按时定额投资计 划的接洽功令另行公告。 （五）在线客服 基金管理东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流商议与留言服务。 （六）信息定制服务 本基金管理东谈主通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提供信 息服务，内容包括：交游阐明、基金净值、最新家具及公司公告、生辰祈福等信 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 息。 （七）资讯服务 投资东谈主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服 1、客户服务中心 电话热线：4007008880（免资料费），010－58573300 传真：010-58573737 2、公司网站 网上交游：https://trade.hsfund.com 电子信箱：services@hsfund.com 3、电子数据服务 微信公众号、APP客户端：华商基金 （八）客户投诉和建议受理服务 投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 二十二、其他应线路事项 申报期内本基金及基金管理东谈主的接洽更新公告： 序号 公告事项 法定线路方式 法定线路日历 1 华商基金管理有限公司对于阻隔与北京电盈基金销售有限公司销售配合关系的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2020-12-18 2 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金调理投资范围并相应改造基金合同等法律文献的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2020-12-28 4 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基金家具贵府提要（更新） 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2020-12-28 6 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金托管合同 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2020-12-28 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 7 华商基金管理有限公司对于提请投资者实时更新身份证件或身份讲明文献的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2020-12-30 8 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2020-12-31 9 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2020-12-31 10 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加东莞农村营业银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-1-4 11 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加沉着银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-1-7 12 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加腾安基金销售（深圳）有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-1-7 14 华商基金管理有限公司旗下基金2020年第四季度申报指示性公告 证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-1-22 15 华商基金管理有限公司对于开展网上直销系统定投费率优惠的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-2-3 16 华商基金管理有限公司对于旗下基金调理停牌股票估值方法的指示性公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-3-9 17 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加安信证券股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-3-15 18 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加北京度小满基金销售有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-3-30 19 华商基金管理有限公司旗下基金2020年年度申报指示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2021-3-31 21 华商基金管理有限公司旗下基金2021年第一季度申报指示性公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-4-22 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 23 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加南京证券股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-4-28 24 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加北京汇成基金销售有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-6-24 25 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公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2021-7-30 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 39 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基金合同 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2021-7-30 41 华商基金管理有限公司对于华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金增多C类基金份额和侧袋机制并改造基金合同等法律文献的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2021-7-30 42 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-30 43 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加南京证券股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-5 44 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加宁波银行股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-10 45 华商基金管理有限公司对于华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金C类绽开日常调节及按时定额投资业务的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、中国证券报 2021-8-17 46 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加玄元保障代理有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-25 47 华商基金管理有限公司旗下基金2021年中期申报指示性公告 证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-31 49 华商基金管理有限公司对于旗下基金调理停牌股票估值方法的指示性公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-1 50 华商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加华龙证券股份有限公司费率优惠行动的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-6 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，供公众查阅、复制。 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。 华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 二十四、备查文献 (一) 中国证监会注册华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金召募的 文献。 (二) 《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》。 (三) 《华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金托管合同》。 (四) 法律意见书。 (五) 基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司。 (六) 基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司。 (七) 中国证监会要求的其他文献。 华商基金管理有限公司 2022年9月23日
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